嘉合磐昇纯债债券型证券投资基金       托管公约   基金经管东说念主：嘉合基金经管有限公司   基金托管东说念主：徽商银行股份有限公司                                      目          录   鉴于嘉合基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 包袱公司，按摄影干法律法则的章程具备担任基金经管东说念主的经历和材干，拟召募发 行嘉合磐昇纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于徽商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按摄影干法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经历和材干；   鉴于嘉合基金经管有限公司拟担任嘉合磐昇纯债债券型证券投资基金的基金 经管东说念主，徽商银行股份有限公司拟担任嘉合磐昇纯债债券型证券投资基金的基金 托管东说念主；   为明确嘉合磐昇纯债债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的 权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《嘉合磐昇纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基 金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有换取的含义；若有抵牾应以 《基金合同》为准，并依其条目评释。                一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：嘉合基金经管有限公司   住所：上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 329 室   法定代表东说念主：魏超   熏陶日历：2014 年 7 月 30 日   批准熏陶机关及批准熏陶文号：中国证监会证监许可【2014】621 号   组织神情：有限包袱公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：永恒存续   琢磨电话：021-60168300   （二）基金托管东说念主   称呼：徽商银行股份有限公司   住所：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦   法定代表东说念主：严琛   成立时期：1997 年 4 月 4 日   批准熏陶机关和批准熏陶文号：中国东说念主民银行总行，银复199770 号   组织神情：股份有限公司（上市）   注册成本：138.89801211 亿元东说念主民币   存续时间：握续权略   基金托管业务批准文号：证监许可201463 号          二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）矍铄托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性章程》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》（以下简称“《信息流露办法》”） 等关连法律法则、《基金合同》相称他关连章程制订。   （二）矍铄托管公约的主见   矍铄本公约的主见是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的搭救、 投资运作、净值筹画、收益分拨、信息流露及彼此监督等相劳动宜中的权力义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）矍铄托管公约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   本基金基金居品尊府纲目的编制、流露及更新等将不晚于 2020 年 9 月 1 日起 实施。       三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精湛流动性的金融器用，包括债券（国债、央行 单子、场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券(含 超短期融资券)、可分离交易可转债的纯债部分）、钞票支握证券、债券回购、同 业存单、银行进款(包括如期进款、公约进款、申报进款等)、现款以相称他货币市 场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适应中国 证监会相干章程)。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调度债券(可分离交易可转债的纯 债部分除外)、可交换债券。   本基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； 本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值 的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比 例名额，基金经管东说念主在履行适应步地后，不错将其纳入投资范围，或不错调养上述 投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资比例、投资放弃进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：    （1）本基金的债券投资比例不低于基金钞票的 80%；    （2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金钞票 净值的 5％，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不提升基金钞票净值的 10%；    （4）本基金经管东说念驾驭理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不提升该证券 的 10%；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得提升基 金钞票净值的 10%；    （6）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得提升基金钞票净值的 20%；    （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得提升该 钞票支握证券规模的 10%；    （8）本基金经管东说念驾驭理的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票支握证 券，不得提升其各样钞票支握证券臆想规模的 10%；    （9）本基金应投资于主体信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时间，淌若其信用级别评级下落、不再适应投资尺度，应在 评级诠释发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （10）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得提升基 金钞票净值的 40%，在宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；    （11）本基金总钞票不得提升基金净钞票的 140%；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得提升本基金钞票净 值的 15%。因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金不符 合前述比例放弃的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资放弃。    除上述投资放弃第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不适应 上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会 章程的特等情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的关连约定。时间，本基金的投资范围、投资计接应当适应基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或调养上述放弃，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适应步地后，则本基金投资不再受相干放弃或按调养后的章程实施。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第（九）款基金投资结巴行动通过过后监督方式进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相称控股激动、实践控 制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当适应本基金的投资主见和投资计策，解雇基金份额 握有东说念主利益优先的原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓刚正合理价钱实施。相干交易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法则予 以流露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法则及行业标 准的、经冷静选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行 间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间 债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易 敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据阛阓情况需要临时调 整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与 交易敌手发生交易前与基金托管东说念主协商措置。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易执法进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律包袱及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管 东说念主详情的时期前仍未承担背信包袱相称他相干法律包袱的，基金经管东说念主不错对相 应亏空先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨包袱。法律法则或基金合同另有章程 的，从其章程。   基金经管东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行交易。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同和本公约的约定，对基 金经管东说念主投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付材干等波及到进款银行选拔方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此选拔进款银行。因基金经管东说念主违背上述原则给基金形成的 亏空，基金托管东说念主不承担任何包袱，相干亏空由基金经管东说念主先行承担。基金经管东说念主 履行先行赔付包袱后，有权要求相干包袱东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督 促基金经管东说念主履行先行赔付包袱。   （六）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金净 值筹画、各样基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督 和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背 法律法则、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式申报基金经管东说念主限期改良。基金经管东说念主应积极相助和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到书面申报后应实时查对并以书面神情给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，说明违法原因及改良期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务相助和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金经管东说念主应 在章程时期内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托管东说念主 按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东说念主应积极相助提供相干数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易步地如故收效的指示违背法律、 行政法则和其他关连章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申报基金经管 东说念主，并有权向中国证监会诠释。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行动，应实时诠释中国证监会， 同期申报基金经管东说念主限期改良。   （十一）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐 师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依摄影干法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体执法依 摄影干法律法则的章程和基金合同的约定实施。        四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其 他账户、复核基金经管东说念主筹画的基金份额净值和基金份额累计净值、根据基金经管 东说念主指示办理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未实施或无故延伸实施基金经管东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约相称他关连章程时，基金经管东说念主应实时以书面 神情申报基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到申报后应实时查对并以书面神情 给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极相助基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干尊府 以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和果真性，在章程时期内回应基金经管东说念主 并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时诠释中国证监会， 同期申报基金托管东说念主限期改良，并将改良斥逐诠释中国证监会。基金托管东说念主无耿介 事理，拒却、不容基金经管东说念主根据本公约章程愚弄监督权，或选定拖延、诓骗等手 段妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡告诫仍不改正的， 基金经管东说念主应诠释中国证监会。             五、基金财产的搭救   （一）基金财产搭救的原则 户或财产承担包袱。 账户。 东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满 与孤独。 两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走时用、刑事包袱、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 应由基金经管东说念主负责与关连当事东说念主详情到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金 财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金经管东说念主选定措施进行催收。 由此给基金财产形成亏空的，基金经管东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的损 失，基金托管东说念主对此不承担任何包袱，但应当赐与必要的协助和相助。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 适应《基金法》、《运作办法》等关连章程后，由基金经管东说念主礼聘具有从事证券、 期货业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释，出具的验资诠释应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将 属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，基金托管 东说念主在收到资金当日出具说明文献。 章程办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立证券账户，证券账户称呼以中登公司开立称呼为准。 东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 经管和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金经管东说念主先行垫付，法律法则另有章程的除外。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主计帐使命，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程实施。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 包袱公司、银行间阛阓登记结算机构的关连章程，以基金的口头在中央国债登记结 算有限包袱公司、银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相干账户的开设和使用，按关连 执法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的搭救   基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的搭救库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司或单子营业中心的代搭救库，搭救凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行如期 进款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践灵验限定的本基金钞票不承担搭救包袱。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责搭救。   （八）与基金财产关连的紧要合同的搭救   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基 金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件折柳由基金经管东说念主、基金托管东说念主搭救。 除本公约另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件。基 金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真件或原件扫描件发 送给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发 送的合同传真件或扫描件与过后投递的合同原件不一致所形成的斥逐，由基金管 理东说念主负责。紧要合同的搭救期限为《基金合同》隔断后 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或原件扫描件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得转机。             六、指示的发送、说明及实施   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨相称他款项付款指 令，基金托管东说念主实施基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关连事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 效。淌若授权文献中载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管东说念主收到授 权文献并经电话说明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权文献并经 电话说明的时点为授权文献的收效时期。淌若经管东说念主未与托管东说念主电话说明，则以托 管东说念主收到授权文献传真件或扫描件时收效。 东说念主及相干操作主说念主员之外的任何东说念主显露。但法律法挨次程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及实施的时期和步地   基金经管东说念主发送指示应接纳加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金经管东说念主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的权略权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定步地发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵循。但淌若基金经管东说念主如故取销或更 改对被授权东说念主员的授权，而且基金托管东说念主根据本公约说明后，则对于而后该交易指 令发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱，授权 已更正但未经基金托管东说念主说明的情况除外。      指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。      基金经管东说念主应在交易终了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真或用邮件方式发送给基金托管东说念主，并电话说明。淌若银行间簿记系统已 经生成的交易需要取消或隔断，基金经管东说念主要书面申报基金托管东说念主。      基金托管东说念主应指定专东说念主领受基金经管东说念主的指示，预先申报基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和领受方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考证关连内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时申报基金经管 东说念主。      基金经管东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主致力于实施，但弗成保证划账得手。淌若要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并相干付款条件如故具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时期。因基金经管东说念主指示传输不足时，甚而资金未能及 时划入中登公司所形成的亏空由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应确保基金托管东说念主 在实施指示时，基金资金账户有填塞的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下， 基金托管东说念主对基金经管东说念主适应法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或 拒却实施。      （四）基金经管东说念主发送失误指示的情形和处理步地      基金经管东说念主发送失误指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息失误，指示中紧迫信息磨蹭不清或 不全等。      基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示失误时，有权拒却实施， 并实时申报基金经管东说念主改正。如需取销指示，基金经管东说念主应出具书面说明，并加盖 业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理步地   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或拒却实施，立即申报基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金经管东说念主发送的指示实施或失误实施并 对基金财产或投资东说念主形成的平直亏空，由基金托管东说念主补偿由此形成的平直亏空   （七）更换被授权东说念主的步地   基金经管东说念主更换被授权东说念主、更正或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权 文献以传真方式或发送电子邮件方式申报基金托管东说念主，并经电话说明后收效，原授 权文献同期废止。淌若经管东说念主未与托管东说念主进行电话说明，则以托管东说念主收到授权书传 真件或扫描件时收效。新的授权文献在传真或邮件发出后七个使命日内投递文献 本来。新的授权文献收效之后，本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真 件内容实施关连业务，淌若新的授权文献本来与传真件或扫描件内容不同，以基金 托管东说念主收到的传真件或扫描件为准。基金托管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员， 应提前申报基金经管东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在领受指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时诠释基金经管东说念主，基金托 管东说念主对实施基金经管东说念主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担补偿包袱。             七、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券权略机构   基金经管东说念主应联想选拔代理证券买卖的证券权略机构的尺度和步地。基金管 理东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券权略机构，租用其交易单元行为基金的 专用交易单元。基金经管东说念主和被选中的证券权略机构签订奉求公约，基金经管东说念主应 提前申报基金托管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供相干尊府，以便基金托管东说念主请求 办理领受结算数据手续。基金经管东说念主应根据关连章程，在基金的中期诠释和年度报 告中将所选证券权略机构的关连情况及交易信息赐与流露，并将该等情况及基金 交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神情申报基金托管东说念主。 因相干法律法则或交易执法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和相干交易 执法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据中国证券登记结算有限包袱公司章程，在每月前 2 个使命日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调养最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金诠释中反应调养后的最低备付金和结算保证金。 基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱 公司详情的实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调养所需的现 金头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上形成基金财产的平直亏空，应由基金 托管东说念主负责补偿基金的平直亏空；淌若因为基金经管东说念主未事前申报基金托管东说念主增 加交易单元，甚而基金托管东说念主领受数据不完满，形成计帐差错的包袱由基金经管东说念主 承担；淌若因为基金经管东说念主未事前申报需要单独结算的交易，形成基金钞票亏空的 由基金经管东说念主承担；淌若由于基金经管东说念主违背阛阓操作执法的章程进行超买、超卖 及质押券欠库等原因形成基金投资计帐贫寒和风险的，基金托管东说念主发现后应立即 申报基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责措置，由此给基金形成的平直亏空由基金经管 东说念主承担。   基金经管东说念主应选定合理、必要措施，确保 T 日日终有填塞的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。淌若未解雇上述章程备足资 金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱公 司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票形成的平直亏空由基金经管东说念主负 责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算章程，基金经管东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 经管东说念主原因形成债券回购交收背信或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏空由基 金经管东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的相干章程历程实施。   非担保交收业务的交易奉告。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织 交易两边根据业务执法章程或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不行为双 方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的平常交收，基金经管 东说念主务必高度醉心此类业务交易奉告的紧迫性，即于发生国债买断式回购到期购回 以及部分刊行类业务以及通过深圳抽象公约平台的公司债等非担保交收业务，基 金经管东说念主应于交易当日实时将该交易书面奉告基金托管东说念主并进行电话说明。其中 通过深圳抽象公约平台达成的公司债交易奉告时期为申报当日 15:30；其余居品非 担保交易奉告截止时点为交易当日 17:00。   通过深圳抽象公约平台的公司债,结算方式为逐笔全额非担保交收，最终交收 时点为 T 日 16:00，因此基金经管东说念主应于 T 日 15:30 分之前向基金托管东说念主发送非担 保交收债券的买入指示。   （1）交易记载的查对   基金经管东说念主、基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前， 必须保证本日通盘实践交易记载与基金司帐账簿上的交易记载十足一致。淌若实 际交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完满或不果真，由此给基 金形成的亏空由基金经管东说念主、基金托管东说念主按其马虎进程相承诺担。   （2）资金账主见查对   资金账目由基金经管东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账主见查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 金托管东说念主。基金经管东说念主搪塞传递的申购、赎回、调度灵通式基金的数据果真性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 基金托管东说念主发送关连数据，如因多样原因，该系统无法平常发送，两边可协商措置 处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关连章程保存。 按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构经管。 定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时申报基金经管东说念主选定措施进行催收，由此形成基金亏空的，基金经管东说念主应 负责向关连当事东说念主追偿基金的亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；淌若基金托管东说念主未能按时按照灵验划款指示拨付相干款项的，包袱由基 金托管东说念主承担。因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 基金托管东说念主不承担包袱，如系基金经管东说念主的原因形成，包袱由基金经管东说念主承担，基 金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关连的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、领受和说明方式等与投资指示换取。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算解雇“全额计帐、净额交收” 的原则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的 差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。   基金经管东说念主应在 T 日将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。如申购净额 未能如期到账，基金托管东说念主应实时申报基金经管东说念主选定措施进行催收，由此给基金 形成亏空的，由包袱方承担。基金经管东说念主负责向包袱方追偿基金的亏空。基金经管 东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及调度资金的划拨指示。基金托管东说念主依据划款指 令在 T 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金经管东说念主基金计帐账户。基金经管东说念主 应实时申报基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此形成的亏空，由包袱 方承担。基金经管东说念主负责向包袱方追偿基金的亏空。   （五）基金现款分成 的关连章程在指定引子公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入基金计帐 账户。          八、基金钞票净值筹画和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹画、复核与完成的时期及步地 值是按照每个使命日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数 量筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金 财产。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个使命日筹画基金份额净值及基金份额累计净值，经基金托管 东说念主复核，并按章程公告。如遇特等情况，经中国证监会同意，不错适应延伸筹画或 公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个使命日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值遣平静送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管 东说念主根据基金合同的约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特等情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）交易所阛阓交易的固定收益品种的估值 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价进行估值，具体估值 机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、钞票支握证券等固定收益品种，以第 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，按成本估值。   （3）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓折柳估 值。   （4）本基金握有的银行如期进款或申报进款以本金列示，按公约或合同利率 逐日说明利息收入。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东说念主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性。具体适用情形及具体处理原则与操作要领解雇相 关法律法则以及监管部门、自律执法的章程。   （6）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关连法律法则，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐 问题，如经相干各方在对等基础上充分琢磨后，仍无法达成一致的见地，按照基金 经管东说念主对基金净值的筹画斥逐对外赐与公布。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法第（6）项进行估值时，所形成的误 差不行为基金钞票估值失误处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券交易所或登记结算公司等机构发送的数据错 误等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故选定必要、适应、合理的措施进行检 查，但未能发现失误的，由此形成的基金钞票估值失误，基金经管东说念主和基金托管东说念主 免除补偿包袱。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施缓慢或排斥由 此形成的影响。   （三）基金份额净值失误的处理方式 净值失误；基金份额净值出现失误时，基金经管东说念主应当立即赐与改良，通报基金托 管东说念主，并选定合理的措施精细亏空进一步扩大；失误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告并报中国证监会备案。 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经说明后按以 下条目进行补偿：   (1)本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，与本基金关连的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分琢磨后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议实施， 由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的亏空，由基金经管东说念主负责赔付。   (2)若基金经管东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且 基金托管东说念主未对筹画过程提倡疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额握有东说念主亏空的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照马虎 进程各自承担相应的包袱。   (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画斥逐，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金 经管东说念主的筹画斥逐对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏空，由基金管 理东说念主负责赔付。   (4)由于基金经管东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹画失误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏空，由 基金经管东说念主负责赔付。 以基金经管东说念主筹画斥逐为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 产价值时； 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门章程的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金经管东说念主和基金 托管东说念主折柳独无意成立、记载和搭救本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管 东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的筹画和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对 不符时，应实时申报基金经管东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据十足一致。   (1)报表的编制   基金经管东说念主应当在每月终了后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度终了之日起 15 个使命日内完成基金季度诠释的编制；在上半年终了之日起两个 月内完成基金中期诠释的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度诠释的 编制。基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货相干业务经历的会 计师事务所审计。《基金合同》收效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季 度诠释、中期诠释或者年度诠释。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在 息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再 更新基金招募说明书。   基金合同收效后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个使命日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一 次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品尊府纲目。   (2)报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调养，调养以国度关连章程为准。   基金经管东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相干报表及诠释。              九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。 额收取销售管事费，各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同，但本基金同 一基金份额类别内的每一基金份额享有同均分拨权；      在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适应步地后可调养基金收益的分拨原则和 支付方式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在指定引子公 告。   （二）基金收益分拨的时期和步地   本基金收益分拨有策画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金收益分拨 有策画详情后，依照《信息流露办法》的关连章程在指定引子公告。基金红利披发日 距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹画截止日）的时期不得提升 15 个使命日。 基金收益分拨有策画公告后(依据具体有策画的章程)，基金经管东说念主依据具体有策画的规 定就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的 指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的筹画方法，依照《业务执法》实施。                  十、基金信息流露   （一）障翳义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法则、《基金合同》的关连章程进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予障翳。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息流露办法》相称他关连章程进行信息流露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予障翳。然则，如下情况不应视 为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背障翳义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管公约、基 金居品尊府纲目、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基 金份额申购/赎回价钱、基金如期诠释（包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金 季度诠释）、临时诠释、领路公告、基金份额握有东说念主大会决议、实施侧袋机制时间 的信息流露、计帐诠释、钞票支握证券的投资情况、中国证监会章程的其他信息。 基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过具有从事证券、期货相干业务经历的会 计师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息流露中的职责和信息流露步地   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守微妙。基金经管东说念主负责办理与基金关连的信息流露事宜，基 金托管东说念主应当按摄影干法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主予 以公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应奉告基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极相助、彼此监督，保证其履行按照法定方式和 时限流露的义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予流露的基金信息通过指 定引子流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过指 定报刊和指定互联网网站公开流露。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金相干信 息：   (1)不可抗力；   (2)发生暂停估值的情形；   (3)法律法挨次程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按关连章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要流露的事项时， 按《基金合同》章程公布。   照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                    十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.40%年费率计提。经管费的筹画方 法如下：   H＝E×0.40%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹画方 法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售管事费   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售 管事费年费率为 0.20%。销售管事费计提的筹画公式如下：   H＝E×0.20%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的相干账户开户用度、账户爱戴用度、证券交易用度、银行汇划费 用、《基金合同》收效后与基金相干的信息流露用度、基金份额握有东说念主大会用度、 《基金合同》收效后与基金关连的司帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和诉讼费等 根据关连法律法则、《基金合同》及相应公约的章程，按用度实践开销金额列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的神色 金财产的亏空；   （六）基金经管费、基金托管费和销售管事费的复核步地、支付方式和时期   基金托管东说念主对计提的基金经管费、基金托管费和销售管事费等，根据本托管协 议和《基金合同》的关连章程进行复核。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的划款指示于次月首日起 5 个 使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的划款指示于次月首日起 5 个 使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法 按时支付的，支付日历顺延。   基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的划款指示于次月首日 起 5 个使命日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按 相干公约章程支付给各销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按 时支付的，支付日历顺延。   销售管事费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额握有东说念主管事等各项费 用。   在首期支付基金经管费前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具崇敬函件指定相 应的收款账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向基金托管东说念主 出具书面的收款账户变更申报。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费， 详见招募说明书的章程。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他关连章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主赐与说明 评释，如基金经管东说念主无耿介事理，基金托管东说念主可拒却支付。         十二、基金份额握有东说念主名册的搭救   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和搭救，搭救期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金经管东说念主、基金托管东说念主应搭救基金份额 握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善搭救，则按相干法则承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金经管东说念主应将关连尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果真性、准确性和完满性。 基金托管东说念主不得将所搭救的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应投降障翳义务，除违警律、法则、挨次另有章程，有权机关另有要求。          十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记载、账册、报表和其他相干尊府。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干尊府。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限搭救。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主领受相应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和紧迫合同等，承担障翳义务并保存至少十五年以上，但法律 法则另有章程或有权机关另有要求的除外。          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金经管经历；   (2)被基金份额握有东说念主大会解任；   (3)照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或臆想握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 经管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须向中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定引子公告；   (6)嘱托：基金经管东说念主职责隔断的，基金经管东说念主应妥善搭救基金经管业务尊府， 实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念操纵理基金经管业务的移交手续，临时基 金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时领受。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金经管东说念主职责隔断的，应当按照法律法挨次程礼聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计斥逐赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 由基金财产承担；   (8)基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主关连的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管经历；   (2)被基金份额握有东说念主大会解任；   (3)照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或臆想握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须向中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握 有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定引子公告；   (6)嘱托：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善搭救基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金 托管东说念主应当实时领受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基 金钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法挨次程礼聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计斥逐赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 由基金财产承担。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和步地 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定引子上联贯公告。   （四）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主领受基金经管业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托 管东说念主应继续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成挫伤的行 为。原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在继续履行相干职责时间，仍有权按照基金合同 的章程收取基金经管费或基金托管费。                 十五、结巴行动   本公约当事东说念主结巴从事的行动，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金经管东说念主不刚正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主以 外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担亏空。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按 法律法挨次程的方式公开流露的信息。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、 分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等经管东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管公约的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   （十）法律法则和《基金合同》结巴的其他行动，以及依照法律、行政法则有 关章程，由中国证监会章程结巴基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   如法律、行政法则或监管部门取消上述放弃，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适应步地后，则本基金投资不再受相干放弃。     十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更步地   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 具有从事证券相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。   在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继续至意、 辛苦、尽职地履行基金合同和托管公约章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权 益。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐诠释；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐诠释 出具法律见地书；   (6)将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有策画，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份 额比例进行分拨。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期货 相干业务经历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见地书后，报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个 使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载 在指定网站上，并将计帐诠释提醒性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有规 定的从其章程。               十七、背信包袱   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不适应约定的，应 当承担背信包袱。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握 有东说念主形成挫伤的，应当折柳对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财 产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。对亏空的补偿，仅限 于平直亏空。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就平直亏空进行补偿； 给基金财产形成亏空的，应就平直亏空进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表 基金向背信方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 定行为或不行为而形成的亏空等； 形成的亏空等。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时选定必要的措 施，致力于精细亏空的扩大。莫得选定适应措施甚而亏空进一步扩大的，不得就扩大 的亏空要求补偿。非背信方因精细亏空扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信行动虽已发生，但本托管公约大略继续履行的，在最大限定地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本公约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主天然如故选定必要、适应、合理的措施进行检查，然则未能发 现失误的，由此形成基金财产或投资东说念主亏空，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施缓慢或排斥由此形成的 影响。             十八、争议措置方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合措置，协商、 融合弗成措置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济生意仲裁委员会，根据 该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当 事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续忠 实、辛苦、尽职地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，爱戴基金份额握有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之主见，不含港澳台立法）统治。            十九、托管公约的遵循   两边对托管公约的遵循约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主 两边根据中国证监会的见地修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为崇敬文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起 收效。托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐斥逐报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式六份，公约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律遵循。              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应 赐与相助，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关连法律法则等章程协商办理。           二十一、托管公约的签订  本公约两边法定代表东说念主或奉求代理东说念主签章、签订地、签订日 （本页无正文，为《嘉合磐昇纯债债券型证券投资基金托管公约》的签署页） 基金经管东说念主：嘉合基金经管有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：徽商银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或奉求代理东说念主： 签订地点：上海 签 订 日：二〇二五年   月   日